土方工程主要是指场地平整、基坑（槽）开挖、土方外运以及土方回填等工程。近十年来，国内许多医院的改、扩建工程如火如荼地进行；由于老城区用地紧张，新建建筑对周边环境、建筑安全、人民生活的影响，基坑支护加固需求、渣土弃置场越来越远等原因导致土方开挖施工和外运难度加大。
由于土方工程主要针对地下工程，其施工过程中需面临地质、水文、运输道路、地下埋设物等不明情况因素，存在着诸如土方坍塌、邻近建筑物下沉等诸多风险，对工程建设工作正常推进产生了较大不利影响。
多数学者均认识到土方工程风险控制必要性及重要性，于明在分析了土方工程施工过程中常见质量通病的基础上，提出了相应的防治措施；程富强从自然条件、结构设计、施工、人员与技术管理以及周边环境等方面分析了土方工程施工过程中的风险，进而提出了风险控制对策；杨延文从施工角度提出了相应的土方工程风险控制措施。
目前，较少有人从医院建设方乃至其他建设方的角度出发，探究土方工程风险因素并构建土方工程风险控制体系，本文基于医院基建工程不断增多的现状，在识别梳理土方工程风险因素基础上，结合江苏省妇幼保健院基建管理部门管理实践，重点探讨适用于医院基建管理的土方工程风险控制措施，从而有效保障医院基建项目顺利开展。
江苏省妇幼保健院住院综合楼项目土方开挖现场
一、土方工程风险识别
1.准备阶段
准备阶段风险主要指土方工程施工启动前所存在、影响土方工程前期筹备的各类内外部风险因素，包括政策风险、设计风险、招标风险、合同风险及施工准备风险等。
（1）政策风险
土方工程在招标准备过程中，由于政府主管部门相关管理体制、法律法规等约束，都可能产生与建设方期待的缩短工期、降低成本等目标不一致的情形。如城市渣土管理办公室对所辖区域内的土方外运公司的资质、信誉定级评分，确定招标工程量、固定招标文件内容及招标指导价、指定的弃土场远近、夜间施工许可证允许的施工天数等方面进行了管控，虽然在一定程度上规范了土方工程的市场行为，但同时也使建设方对工程的可控性降低且影响了建设进程。
（2）设计风险
土方工程主要针对地下工程实施作业。建设场地所属地质、水文条件，包括地下是否存在埋设物或处于考古区域等，都对地下工程的设计产生影响，虽然设计依据前期的地质勘探报告，但毕竟地下情况的不确定性太高，对土方工程的施工会产生重大影响。如基坑深度、栈桥位置的设计、后浇带的设计、支撑梁的层数、高度与结构等对日后的土方工程施工都会产生不同程度的影响。
（3）招标风险
由于土方工程属于特殊的专项工程，虽然技术含量不高，但影响性大，有政府资金参与的项目标的超过50万元，需要公开招标。根据《招标投标法》，招标程序严格、投标方的投标行为需要严谨科学，而目前市场上土方开挖及外运的公司，在投标过程中不能很好相应招标文件，甚至会因各自势力范围利益而出现串标、围标、阻止其他单位投标的情况，会出现不必要的流标或中标后的高投诉率，使难得进行一次建设任务的医院对此颇为被动，有时致开工延误。
（4）合同风险
合同作为受法律保护的文件，其中所约束的工程量、合同价、付款方式以及技术要求均具有法律效力。在招标后签订合同时，因地下工程的不确定性而在合同中约束的工程量的不准确、施工过程中临时道路铺设的工程量计算、保证道路清扫整洁的各项器械措施费、基坑内因场地局限而必须的二次倒土、翻土措施费付款方式与医院建设资金落实情况不符等，在施工过程中会不断出现扯皮或施工方要求变更，严重的会故意进行滞工或封门停工，对医院土方工程的后期管理会造成风险。
（5）施工准备风险
施工准备风险主要是指通过招标确定的土方工程施工单位所需准备的施工组织设计，施工组织设计是指导土方工程实施的重要依据，其科学性、合理性、实践性直接关系到土方工程的质量、进度及安全。如土方工程施工单位需及时编制土方工程的施工方案，在土方工程开工前以及深基坑开挖前均需要及时组织相关专家对施工方案进行审核等方面的施工准备工作，并报当地质监部门经施工条件验收及技术交底同意后方可实施，准备工作做得不充分将直接影响到土方工程的质量、进度及安全，还会面临质检部门的处罚。
2. 施工阶段
施工阶段风险主要指土方工程施工期间所面临的各类风险，包括自然风险、政策风险、社会风险、资金风险、工程技术风险以及目标控制风险等。
（1）自然风险
土方工程的施工对气候天气、地质水文等自然环境有较强的依赖性。如地质条件会影响土方开挖的便利性，阴雨天气不便于土方开挖，外运弃置土场无法倒土等。
（2）政策风险
近年来，由于雾霾严重，各地相应出台不同政策拟缓解雾霾，如南京的“蓝天工程”，期间会经常要求土方工程禁止施工。如2014年因青奥会、公祭日等大型活动及蓝天计划未能达标，不断发出通知全面禁止桩基及土方施工达三个月之多。又如土方外运时间，需经环保、城管、交管等多部门审批，且南京土方外运在夜间22:00-06：00方可运输，并规定“干四停三”，相关政策风险，对工程施工的进度及质量均会产生较大影响。
（3）社会风险
医院土方工程的施工，其噪声扬尘不仅对工程周边（包括运输路线周边）小区居民有影响，还对医院住院患者及医护人员有一定的影响。土方工程施工过程中居民、患者的投诉，环保、城管部门接到投诉后的现场督察，为使投诉居民满意，常开具罚单或责令停工，使土方工程不能顺利实施。
（4）资金风险
医院建设资金主要为财政拨款和自筹。财政拨款是根据工程计划进度财政部门分批次拨付，自筹资金一般为贷款所得。是否有足够的建设资金确保进度款顺利支付，将对工程进度产生重要影响。特别是春节等重要时间节点，如进度款支付延误，部分施工单位会以发不了农民工工资为由出现停工、堵门等进行威胁。
（5）工程技术风险
根据南京市扬尘办针对工地、渣土运输企业及工程车辆等制定的9项百分百控制扬尘污染措施，建设方为第一责任方，不再如从前只要土方挖运装车出工地大门就和医院无关那样。
因此医院基建单位及监理单位在土方工程施工过程中，需严格把控工地扬尘防治公示牌设置、工地标准化围挡、冲洗台设置、出场车辆冲洗、工地现场裸露土方的覆盖、工地主要道路和操作场地硬化、土方外运渣土车密闭化运输、拆迁工地湿法作业及工地周边200米区域的主次干道每次冲洗路面清扫等，以免因相关措施不到位，造成查处罚款乃至停工等影响土方工程施工的风险。
同时，还需要对施工组织合理性进行动态控制，由于地下工程的诸多不确定性、自然环境的不确定性等，土方工程的施工组织设计需适时地进行动态调整，施工单位应严格按照经审核批准的施工组织设计进行施工。而未按施工组织设计严格实施，如土方外运单位随意弃置土方、土方开挖单位野蛮施工而破坏桩头或支撑梁、降水井设施、工程变更签证手续不完善等都是土方工程实施阶段的风险。
（6）目标控制风险
医院基建管理部门必须在土方工程施工阶段全过程就进度、质量、安全、成本等目标予以控制，将一切不利因素充分考虑在内。施工阶段往往在进度、安全方面存在较大目标风险。如工程作业场地内，主要存在基坑泉涌、管涌、雨天积水、土方坍塌、车辆打滑等安全风险；场地外主要存在渣土外运车辆所造成的交通安全隐患、弃土场场地泥泞无法进入或因排队等引起的斗殴等风险；土方开挖和桩基单位配合、土建地下室施工单位的配合衔接将对基坑安全带来极大的风险。
3.完工结算阶段
土方工程所面临的风险主要存在于准备阶段及施工阶段。在竣工结算阶段，对于医院基建管理工作而言，所面临的风险主要存在于以下两个方面：
（1）资金到位风险：由于不能及时支付土方工程施工单位尾款，施工单位的不良反应会对后续工程的施工造成一定的潜在风险。
（2）资料完备性风险：土方工程的过程资料不完备，不仅影响土方工程的专项验收，还会影响整个过程的竣工验收。
综上所述，土方工程的风险详见下图（图1）：
图1 土方工程的风险识别体系
二、土方工程风险控制
1.组织措施
医院作为建设方，在土方工程中，需明确相关单位的项目组织结构，了解任务分工及管理职能分工，以便于责任到人，从而提高施工单位及监理单位工作人员的责任心和执行力。同时，需掌握土方工程相关工作的流程和管理班子人员等，当工程施工过程中发生问题时，医院一方面可以预先了解问题可能发生的缘由，另一方面可及时找到相关的管理人员解决问题。
医院基建管理部门本身也需加强组织建设，建立健全的管理制度和有针对性的专项应急预案，专业难题可以邀请行业内专家进行咨询评审，并应充分发挥监理、设计单位职能，统筹设计、监理和施工单位三方交圈，促进相互间的沟通。
江苏省妇幼保健院赵奕华副院长现场沟通协调
2.合同措施
医院基建管理部门可在工程招标前，通过监理、审计、跟踪审计等部门预先了解一般土方工程施工过程中的常见问题，在招标文件及合同中针对土方工程常见问题如翻土倒土、铺路垫路的建筑垃圾、土方外运的运距等分部分项工程在工程量清单的项目特征中予以清楚描述。
由于土方工程区域差异性较强，可通过在了解周边项目中标价、渣土办等相关主管部门的指导价的基础上在合同文本中针对相关问题，在明确工作量及相关责任义务的基础上，充分阐明措施费所含内容，并制定针对性的奖惩措施，如施工单位出现主观怠工、滞工等情况应予以处罚；结合医院建设资金计划及政府财政评审制度等，明确工程付款条件及方式。施工过程中，医院基建管理部门应强化合同管理，明确施工管理办法，保证工程施工的进度、质量、安全及资料完备性。
3.经济措施
为避免因经济原因而影响医院建设，医院应及时落实工程建设所需的资金；相关审计、跟踪审计、监理等部门，医院建设进度款审核、结算审核的主要部门，也应协助医院基建管理部门落实款项支付、奖惩措施的执行，在工程变更和签证上做好控制，同时督促施工单位做好相关资料的准备。如土方外运时，招标文件中所确定的倒土场，后因政策性原因需要变更新的倒土场，根据规定土场及交管批复的路线所测算运距，若运距变化较大，医院基建管理部门应及时组织监理、设计、跟踪审计等部门予以确认。
4.技术措施
在设计阶段，医院基建管理部门可应用BIM或GIS等数字技术模拟可视地质情况、预先纠偏设计问题。同时组织相关有工程实施经验的专家、监理等对设计的可行性进行修正。在土方工程施工阶段，医院基建管理部门及监理可通过梳理政府相关主管部门关于土方工程的强制性规定，在施工组织设计中予以针对性补充完善，并在过程中予以跟踪落实；确保土方工程施工组织设计的合理性，推行土方工程专项审批制度，与此同时医院基建管理部门应予以充分介入。最后，需制定并落实土方安全及进度风险预警方案，从而有效控制土方工程的相关风险。
住院综合楼地质情况模拟
三、讨论
土方工程作为医院建设的重点分部分项工程，虽然占投资比例不大，但由于其特殊性，土方工程往往存在着诸多风险，其影响会延伸到整个建设周期，必须予以重视。本文结合医院基建工程相关特征及医院基建管理部门的需要，从准备阶段、施工阶段及完工结算阶段识别了医院建设中土方工程的重点风险因素，并从组织、管理、经济及技术等四个维度提出了风险控制措施，从而保障医院基建管理部门能够更为有效控制风险以推进项目顺利实施。
第一作者简介：
徐丹 江苏省妇幼保健院
硕士研究生，专业管理科学与工程。2014-至今，任职于江苏省妇幼保健院（江苏省人民医院妇幼分院）基建处。全过程参与江苏省妇幼保健院扩建一期工程住院综合楼项目（建筑面积62687㎡）建设，项目先后获评南京市优质工程“金陵杯”、中国建筑工程装饰奖（幕墙工程、室内装饰装修、净化手术室）等；全过程参与江苏省妇幼保健院院区改造工程（建筑面积3.4万㎡）建设。
参与课题《BIM技术在医院精细化管理中的应用》，获江苏省现代医院管理研究中心医院管理研究课题优秀课题三等奖；第七届江苏省勘察设计行业建筑信息模型（BIM）应用大赛民用建筑组一等奖。
论文方面，先后发表工程项目管理方向论文12篇。多次获得国家级、省级医院协会优秀论文奖项。
参编专著有《医院建设BIM应用与管理-江苏省妇幼保健院工程实践》、《医院工程建设项目管理手册——江苏省妇幼保健院应用实践》及《BIM技术在江苏医院建设中的应用》。
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